1.上交所的监管包括:口头面警要求提交合规交易承诺;盘中暂停当日交易;账户所有人为不合格投资者,限制其一定时期内参与新股上市初期的交易;情节严重的,将给予限制证券账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;

2.涉嫌违法的,将上报中国证监会查处。